局机关各股室，局属各单位：

    为贯彻落实国务院和省、市政府深化“放管服”改革及优化营商环境工作部署，推进包容审慎监管，激发市场活力，为全区全方位推进高质量发展营造良好法治环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《湖北省行政执法条例》等有关法律法规规定，现就我局推行包容审慎监管执法“四张清单”制度有关事项通知如下：     

    一、指导思想

　　坚持以习近平法治思想为指导，深入贯彻落实党的二十大精神，不断健全执法制度、完善执法程序、创新执法方式，规范行政处罚自由裁量权，提高行政执法质量，坚持严格规范公正文明执法和包容审慎监管相结合，为各类市场主体投资兴业营造稳定、公平、透明、可预期的法治化营商环境。

    二、基本原则

　　坚持依法编制、合理公正、问题导向、分类监管、公开实用的原则，聚焦行政处罚、行政强制的源头、过程、结果等关键环节，对标营造国际化营商环境标准，注重公开性和实用性，进一步细化量化行政裁量标准。编制的清单内容要简明清晰，具有可操作性，让执法人员用得上，让群众看得懂，编制完成的清单应当面向社会公布，接受社会的监督。

    三、责任主体

　　具有行政处罚（强制）权的行政执法单位是“四张清单”的责任主体，负责做好本系统“四张清单”的编制和实施工作。

    四、清单编制

    （一）编制范围：包容审慎监管执法“四张清单”，包括不予处罚事项清单、从轻处罚事项清单、减轻处罚事项清单和免予行政强制事项清单。

    （二）编制依据：各行政执法单位要根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《优化营商环境条例》《湖北省行政执法条例》《随州市持续深化一流营商环境建设实施方案》（随政发[2022]5号）以及相关法律法规规章的规定，严格依法编制“四张清单”。

　　（三）编制内容：

    1.不予处罚事项清单

　　符合以下情形之一的违法行为，除法律、法规另有规定外，可纳入不予处罚事项清单：

　　（1）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；

　　（2）初次违法且危害后果轻微并及时改正的；

    （3）当事人有证据足以证明没有主观过错的。

    2.从轻处罚事项清单

　　符合以下情形之一的违法行为，除法律、法规另有规定外，可纳入从轻处罚事项清单：

    （1）主动减轻违法行为危害后果的；

    （2）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；

    （3）配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

　　（4）符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条规定的其他情形，行政执法单位根据违法行为的事实、性质、情节、危害后果认为应当适用从轻处罚的。

    3.减轻处罚事项清单

    符合以下情形之一的违法行为，除法律、法规另有规定外，可纳入减轻处罚事项清单:

    （1）主动消除违法行为危害后果的；

　　（2）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

　　（3）配合行政机关查处违法行为有重大立功表现的；

　　（4）符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条规定的其他情形，行政执法单位根据违法行为的事实、性质、情节、危害后果认为应当适用减轻处罚的。

    4.免予行政强制事项清单

    对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，及时纠正且没有造成危害后果的，可纳入免予行政强制事项清单。

    五、工作任务

    （一）梳理行政执法事项：各行政执法单位应当全面梳理行政处罚和行政强制事项，平等对待各类市场主体，遵循过罚相当原则，综合考量违法行为的事实、性质、情节、危害后果，统一行政执法标准。

    （二）公示清单内容：各行政执法单位应当按照“谁编制、谁公示”的原则，结合法律法规规章规定和工作实际，开展“四张清单”编制工作，在报送区司法局备案时要同步通过政府（部门）网站、政务新媒体、政务（办事）大厅公示栏、服务窗口等平台向社会公示“四张清单”内容。

    （三）完善执法程序：各行政执法单位要立足执法工作实际，强化落实“四张清单”的工作措施，健全完善行政处罚裁量基准，形成具体可行的操作指引；要进一步细化执法程序，结合调查取证、重大执法决定法制审核、集体讨论决定和执行等环节，推动“四张清单”的适用，建立完善“四张清单”的配套工作制度。实施不予行政处罚，并不改变违法行为的违法属性，违法行为人仍负有停止、改正违法行为、消除社会危害性的义务，行政执法人员仍要按照行政执法全过程记录制度的要求，完善相关执法文书，做好相应文书归档。

　　（四）开展实施后评估：各行政执法单位对适用清单内容的案件，要严格把关，既防止滥施行政处罚行为，也要防止应罚不罚。要根据法律法规规章的“立改废释”情况和实际运用执行情况，开展实施后评估，及时对清单内容进行调整完善，建立清单动态管理机制。若直接适用上级行政执法机关清单内容的，开展实施后评估认为需要调整完善的，应当及时向上级行政执法机关建议调整完善。

    六、工作要求

　　（一）加强组织领导。各行政执法单位主要负责人是全面推行包容审慎监管执法“四张清单”制度工作的第一责任人，要明确本单位制度建设的承办机构，建立本单位制度施行的配套机制，定期听取有关工作情况汇报，及时研究解决工作难题。切实将《行政处罚法》及相关法律法规规章的规定具体化、明晰化，增强行政相对人对自身行为的预见性和自我约束能力，进一步优化营商环境，激发市场活力。

　　（二）鼓励探索创新。各行政执法单位应当按照鼓励创新的原则，对新技术、新产业、新业态、新模式等实行包容审慎监管，针对其性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和清单制度，留足发展空间，同时确保质量和安全，不得简单化予以禁止或者不予监管，防止将“严格执法”等同于“从严执法”，依法保护行政相对人合法权益及创新热情，努力营造规范文明宽松有序的执法生态。

    （三）协同有序推进。各行政执法单位要把全面推行包容审慎监管执法“四张清单”制度，与“双随机、一公开”“互联网+监管”、全面推行行政执法“三项制度”和健全完善行政裁量基准制度等工作结合起来，整合资源、协同发力、统筹推进。

    （四）践行容错纠错。建立完善容错纠错机制，鼓励干部大胆探索、改革创新、干事创业，大力营造想干事、能干事、干成事的浓厚氛围，消除行政执法人员的后顾之忧，解放行政执法人员思想，转变行政执法人员理念，确保梳理出的清单能够全面、准确贯彻实施。

    请各行政执法单位于2023年3月底前将本系统“四张清单”报局办公室汇总并呈送区司法局。

    附件：1.不予处罚事项清单

　　　　　2.从轻处罚事项清单

　　　　　3.减轻处罚事项清单

　　　　　4.免予行政强制事项清单